第一章 總則

第一條  為加強企業(yè)增資業(yè)務(wù)評審專(zhuān)家管理，規范評審工作，提高評審質(zhì)量，根據甘肅省文化產(chǎn)權交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甘肅文交中心”）《企業(yè)增資操作規則（試行）》等相關(guān)規定，制定本操作流程。

第二條 專(zhuān)家評審工作應按照本操作流程的規定，遵循職責明確、監督制衡、程序清晰的原則，公正、公平地組織評審，并接受甘肅文交中心管理和相關(guān)市場(chǎng)主體的監督。

第三條  本操作流程所稱(chēng)評審專(zhuān)家是指符合本操作流程規定的條件和要求，以獨立身份參加企業(yè)增資擇優(yōu)選擇投資人評審工作的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)人員。

第四條  甘肅文交中心負責建立企業(yè)增資評審專(zhuān)家庫（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)家庫”）。專(zhuān)家庫實(shí)行“統一條件、集中管理、管用分離”的管理辦法。

甘肅文交中心按照統一的資格條件，通過(guò)公開(kāi)選聘與推薦相結合的方式，招聘技術(shù)、經(jīng)濟和法律等方面的專(zhuān)業(yè)人員入選專(zhuān)家庫。融資方應在甘肅文交中心的監督下，通過(guò)專(zhuān)家庫隨機抽取評審專(zhuān)家參與增資評審工作。

第五條  甘肅文交中心和融資方應當采取必要措施保證評審專(zhuān)家獨立、公平、公正的開(kāi)展評審工作，任何單位和個(gè)人不得非法干預或者影響評審過(guò)程和結果。

第二章 評審專(zhuān)家的資格管理

第六條 評審專(zhuān)家應當具備以下條件：

（一）具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的職業(yè)道德，在企業(yè)增資評審工作中能以客觀(guān)公正、廉潔自律、遵紀守法為行為準則；

（二）從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿(mǎn)８年，具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或者具有同等專(zhuān)業(yè)水平，精通專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)；

（三）熟悉企業(yè)增資的法律法規，能勝任企業(yè)增資評審工作并接受甘肅文交中心的管理和相關(guān)市場(chǎng)主體的監督；

（四）年齡在65周歲（含65周歲）以下、身體健康；

（五）無(wú)違法、違規和違紀等不良記錄；

（六）甘肅文交中心規定的其他要求和條件。

第七條 評審專(zhuān)家實(shí)行隨時(shí)申報、不定期選聘。

對于具備相應條件的技術(shù)人員可以隨時(shí)向甘肅文交中心提交入庫申請，經(jīng)甘肅文交中心審核通過(guò)后進(jìn)入專(zhuān)家庫。甘肅文交中心根據評審工作需要，不定期發(fā)布評審專(zhuān)家選聘公告，并對報名的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行審核。對符合條件的專(zhuān)業(yè)人員頒發(fā)評審專(zhuān)家聘書(shū)。

第八條  評審專(zhuān)家在企業(yè)增資評審中享有以下權利：

（一）對甘肅文交中心相關(guān)制度、規則及相關(guān)情況的知情權；

（二）對企業(yè)增資項目的評審權；

（三）對最終投資人及其認購數量、增資價(jià)格的表決權；

（四）按規定獲得相應的評審勞務(wù)報酬；

（五）甘肅文交中心制度和規則規定的其他權利。

第九條 評審專(zhuān)家在企業(yè)增資評審中承擔以下義務(wù)：

（一）為企業(yè)增資提供真實(shí)、可靠、公平、公正的評審意見(jiàn)；

（二）嚴格遵守評審工作紀律，不向外界泄露評審情況和商業(yè)秘密；

（三）發(fā)現企業(yè)增資過(guò)程中有不正當競爭或惡意串通等違規行為，應及時(shí)向甘肅文交中心報告并加以制止；

（四）配合甘肅文交中心處理相關(guān)市場(chǎng)主體的詢(xún)問(wèn)、質(zhì)疑和投訴；

（五）甘肅文交中心制度和規則規定的其他義務(wù)。

第十條 評審專(zhuān)家的資格每?jì)赡陱蛯徱淮?。甘肅文交中心對評審專(zhuān)家的職業(yè)道德、評審能力和有無(wú)違法違紀行為等進(jìn)行審核。審核通過(guò)的評審專(zhuān)家應交驗評審專(zhuān)家聘書(shū)。

對于年齡超過(guò)65周歲（含65周歲）的評審專(zhuān)家，原則上不再續聘。如果本人提出續聘申請，有身體健康證明，能勝任評審工作，且為評審工作所需要專(zhuān)業(yè)的，經(jīng)甘肅文交中心審核后可以續聘。續聘年齡不得超過(guò)70周歲。

第十一條  評審專(zhuān)家應按規定參加甘肅文交中心企業(yè)增資業(yè)務(wù)培訓。

第十二條  在擔任評審專(zhuān)家期間，如工作單位、職稱(chēng)、執業(yè)資格、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、通訊聯(lián)絡(luò )以及與評審工作的利害關(guān)系發(fā)生變化時(shí)，評審專(zhuān)家應及時(shí)向甘肅文交中心更新個(gè)人基本信息，其中，職稱(chēng)和執業(yè)資格發(fā)生變化還應提供相關(guān)證明材料。

第十三條  甘肅文交中心、融資方對所掌握的評審專(zhuān)家的工作單位、聯(lián)系電話(huà)等個(gè)人信息負有保密責任。

第三章 評審專(zhuān)家的抽取使用

第十四條 通過(guò)甘肅文交中心實(shí)施企業(yè)增資選取評審專(zhuān)家應通過(guò)專(zhuān)家庫隨機抽選。

技術(shù)復雜、專(zhuān)業(yè)性強的企業(yè)增資項目，通過(guò)隨機方式難以或者不宜確定合適的評審專(zhuān)家的，融資方可以推薦評審專(zhuān)家，經(jīng)甘肅文交中心審核同意后確定為評審專(zhuān)家。

第十五條 評審專(zhuān)家抽取后，由甘肅文交中心聯(lián)系并確認參加評審工作的專(zhuān)家名單，與融資方代表共同組成評審委員會(huì )（包括競爭性談判小組、綜合評議小組）。

未能從專(zhuān)家庫足額抽取到所需評審專(zhuān)家，或者專(zhuān)家庫無(wú)相應專(zhuān)業(yè)類(lèi)別的評審專(zhuān)家時(shí)，甘肅文交中心可以直接確定有關(guān)專(zhuān)家參加評審，或者要求融資方推薦有關(guān)專(zhuān)家參加評審，經(jīng)甘肅文交中心審核確認后履行聘任手續。

第十六條  隨機抽選或者推薦產(chǎn)生的評審專(zhuān)家，不得與融資方、意向投資人或者增資項目具有可能影響其公正評判的利害關(guān)系，否則評審專(zhuān)家應當主動(dòng)申請回避。

評審開(kāi)始前，融資方或意向投資人發(fā)現評審專(zhuān)家應當申請回避而未申請回避的，可以向甘肅文交中心申請對該專(zhuān)家進(jìn)行回避審查，由甘肅文交中心調查后做出是否回避的決定。

第十七條  評審開(kāi)始后如有評審專(zhuān)家臨時(shí)缺席，融資方應及時(shí)提請甘肅文交中心安排替補評審專(zhuān)家。甘肅文交中心無(wú)法安排的，評審應改期進(jìn)行。

第四章 組織者的工作職責

第十八條  甘肅文交中心根據所選用的擇優(yōu)選擇方式，依據甘肅文交中心相應操作流程承擔組織者的工作職責。

第十九條  甘肅文交中心應為評審專(zhuān)家工作提供服務(wù)，包括所需的場(chǎng)所、設施設備，相關(guān)文件材料，評審專(zhuān)用表格等。

第二十條 評審開(kāi)始前甘肅文交中心應檢查融資方代表授權委托書(shū)、核對評審專(zhuān)家名單、查驗評審專(zhuān)家身份信息，并組織評審委員會(huì )成員進(jìn)行個(gè)人資格聲明。

第二十一條  甘肅文交中心應宣布評審紀律、介紹議程和工作進(jìn)程，并協(xié)助評審委員會(huì )匯總、校對評審數據與信息。

第二十二條  甘肅文交中心不得發(fā)表傾向性或者具有引導性的言論，不得對特定意向投資人或者與其有利害關(guān)系的技術(shù)、信息等發(fā)表任何傾向性意見(jiàn)或者向評審委員會(huì )成員明示或暗示選擇意圖，不得代替評委參加評審。

第二十三條  甘肅文交中心不得透露評委對競投文件的評審和比較，不得泄露意向投資人的的商業(yè)秘密，在甘肅文交中心發(fā)出增資結果通知之前不得泄露投資人的選擇情況以及與評審有關(guān)的其他情況。

第二十四條 甘肅文交中心定期組織對評審專(zhuān)家進(jìn)行企業(yè)增資業(yè)務(wù)培訓。

第二十五條  甘肅文交中心根據監管需要可以派員參加重大企業(yè)增資項目的現場(chǎng)監督工作。

第五章 評審委員會(huì )和評委的工作職責

第二十六條  評審委員會(huì )應按照《企業(yè)增資公告》及相關(guān)文件中確定的評審工作流程和職責，進(jìn)行公平、公正、科學(xué)的評審。

第二十七條 評審委員會(huì )成立后應由全體評委推舉產(chǎn)生負責人（包括競爭性談判小組組長(cháng)、綜合評議小組組長(cháng)），負責評審的組織和協(xié)調。評審委員會(huì )負責人、評審專(zhuān)家及融資方代表在評審活動(dòng)中享有同等的權利、承擔同等的義務(wù)。

第二十八條  全體評委第一次參加會(huì )議，應宣讀評審工作紀律，評委均應嚴格遵守該紀律。

第二十九條 融資方代表應具備從事評審工作的相關(guān)經(jīng)驗和能力，在評審過(guò)程中應客觀(guān)公正地行使評委權利。

第三十條 評委應了解和熟悉增資需求、技術(shù)標準和商務(wù)條款、評審標準和方法以及與《企業(yè)增資公告》有關(guān)的澄清和變更文件等。

評審委員會(huì )如對有關(guān)條款理解存在爭議的，以多數評委的意見(jiàn)為準。因相關(guān)文件違規違法或有重大缺陷導致評審工作無(wú)法進(jìn)行的，評審委員會(huì )有權要求甘肅文交中心協(xié)調處理。

第三十一條  評審委員會(huì )應以《企業(yè)增資公告》及其配套相關(guān)文件、競投文件以及評審過(guò)程中從合格意向投資人直接獲取的有效書(shū)面材料為評審依據，原則上不得以其他材料作為評審依據。

第三十二條 未經(jīng)甘肅文交中心、融資方同意，評審委員會(huì )在評審中，不得改變《企業(yè)增資公告》及其配套相關(guān)文件中規定的評審標準、方法、條件等。

第三十三條 評審結果匯總完成后，除分值匯總計算錯誤、分項評分偏離評審標準范圍，評審委員會(huì )不得修改評審結果，甘肅文交中心、融資方也不得要求評審委員會(huì )重新評審。

第三十四條  評審報告根據全體評委的個(gè)人評審意見(jiàn)匯總形成。其中評審結論應按照少數服從多數的原則確定。

對評審結論持有異議的評委可以書(shū)面方式闡述其不同意見(jiàn)和理由，評委拒絕在評審報告上簽字且不陳述其不同意見(jiàn)和理由的，視為同意評審結論，評審委員會(huì )應當對此做出書(shū)面說(shuō)明并記錄在案。

第三十五條 評審結束后，除依照相關(guān)法律規定或甘肅文交中心規定，全體評委不得對外透露對競投文件的評審、比較及與評審有關(guān)的其他情況；不得泄露合格意向投資人的商業(yè)秘密。

第六章 法律責任

第三十六條 評審專(zhuān)家有下列情況之一的，將作為不良行為予以記錄。

（一）被選定為評審專(zhuān)家，且已接受邀請，無(wú)正當理由未按規定時(shí)間參與評審，影響評審工作的；

（二）在評審工作中，有明顯傾向性或歧視性的；

（三）違反職業(yè)道德和有關(guān)廉潔自律規定，但未構成嚴重違法的；

（四）違反規定向外界透露有關(guān)評審情況及其他信息的；

（五）拒絕配合甘肅文交中心處理相關(guān)市場(chǎng)主體的詢(xún)問(wèn)、質(zhì)疑和投訴的。

第三十七條 評審專(zhuān)家有下列情形之一的，將被取消專(zhuān)家資格。

（一）嚴重損害融資方、合格意向投資人正當權益的；

（二）私下接觸或收受合格意向投資人或者增資項目中其他主體的財物或者好處的；

（三）評審專(zhuān)家之間私下達成一致意見(jiàn)，違背公平、公正原則，影響和干預評審結果的；

（四）弄虛作假騙取評審專(zhuān)家資格的；

（五）其他嚴重違反甘肅文交中心評審工作紀律的。

第三十八條  評審專(zhuān)家在一年內發(fā)生兩次不良記錄的，三年內不得參加企業(yè)增資評審工作。累計三次以上者將予以解聘，不得再行從事企業(yè)增資評審工作。

第三十九條  由于評審專(zhuān)家個(gè)人的違規行為給有關(guān)單位造成經(jīng)濟損失的，相關(guān)評審專(zhuān)家應當承擔經(jīng)濟賠償責任。

第四十條  甘肅文交中心工作人員在評審工作中違反本操作流程有關(guān)規定的，由甘肅文交中心按照相關(guān)規定予以處理。

第七章 附則

第四十一條  本操作流程的解釋權和修訂權屬于甘肅文交中心所有。

第四十二條 本操作流程自發(fā)布之日起施